2万多家私募，10月底前仅400家需自查！

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中国基金报记者 林雪 [好文分享：www.11jj.com]

 

近期，部分私募基金管理人收到中国证券投资基金业协会下发的《关于限期提交自查报告的通知》，要求私募开展自查工作，并在10月31日前提交书面自查报告及整改安排。

 

这次自查的时间是40天左右，和以往不同的是自查内容，涉及十五个要点，比如在AMBERS系统中备案是否齐全、关联方及基金投向填报、专业化经营、报送诚信信息高管是否受罚、员工从业信息录入、不得兼营民间借贷等与私募无关业务、投资范围要求、投资者是否能正常退出、产品到期是否能正常清算、关联交易、风险揭示书等。

 

业内比较关注此次自查是不是涉及全部私募？据基金君了解，实际上，涉及本次限期提交自查报告的私募基金只有400多家，仅占私募总数2.42万家的1.65%，范围比较小。京沪深三地不少私募均向基金君表示没有接到自查的要求，此次自查应该是抽查。

 

针对此次私募自查，基金业协会表示，“协会一直重视事中事后的监测、检查和执纪。本次，协会基于多项监测指标结果向部分私募基金管理人定向发送了限期提交自查报告的通知，是一直以来协会开展的常规工作。协会希望通过自查，持续健全落实私募基金各项制度。”

 

协会进一步表示，私募基金的发展必须依靠私募基金管理人严格履行对投资者的信义义务，永远将投资者的利益置于第一位。登记备案是私募基金行业自律的开始，，更多要依靠私募基金行业各方参与者不断深化合规意识，在各个业务环节专业落实信义义务。