私募监管新动向!信披不及时入异常名单,整改未完成停产品备案,两律所被“封”三年(3)

私募监管新动向!信披不及时入异常名单,整改未完成停产品备案,两律所被“封”三年(3)

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协会对两家为私募出具法律意见书的律所给出的惩罚是——“封杀”三年。 [好文分享:www.11jj.com]

其中,中经汇金(北京)投资基金管理有限公司于2015年3月19日在协会登记为私募基金管理人。2016年7月15日,北京盈科(长春)律师事务所为其出具了法律意见书,签字律师为支明媛、郭政。2018年6月12日,中经汇金因失联被协会注销私募基金管理人登记。

山东德衡律师事务所则于2016年6月15日为青岛汇融昌投资有限公司(2016年9月8日,公司名称变更为汇融联创)出具的法律意见书,签字律师为经纬、原一源。汇融联创于2015年4月23日在协会登记为私募基金管理人。2018年9月25日,协会根据青岛证监局对公司违法违规情况的通报注销了汇融联创私募基金管理人登记。

上述2家私募因失联或存在违法违规行为被协会采取注销私募基金管理人登记的自律管理措施,有关责任人员被采取纪律处分措施。

同时,为进一步加强对中介机构的诚信约束机制,严肃私募基金登记备案管理,协会决定自2018年9月25日起,三年内不再接受北京盈科(长春)律师事务所、山东德衡律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

不过,也有律所告诉券商中国记者,此前协会公示的的追责时间是一年,即出具法律意见书一年内,相关私募基金被公告注销的,三年内不再接受相关律所和律师出具的法律意见书,而上述两家公司出具法律意见书已有两年。


私募监管新动向!信披不及时入异常名单,整改未完成停产品备案,两律所被“封”三年(3)

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