私募一哥徐翔旗下公司调查结果公布，二位原高管遭重罚

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四年前，有着“私募一哥”之称的徐翔在杭州湾跨海大桥被抓，随后，与之相关的多家上市公司被查询，包括由他父母出面把握的两家上市公司——宁波中百（600857.SH）、大恒科技（600288.SH）。

2017年1月23日，徐翔被以把持证券市场罪名被判处有期徒刑五年六个月；而如今，两家公司的查询事实也终于发布。

11月20日，宁波中百发布了来自证监会的《责罚决意书》，大恒科技则同步发布了一份《结案通知书》。

通知浮现，因涉嫌信披违规，宁波中百于2016年6月收到证监会下发的《查询通知书》，经查询后，切实存在一系列违规行为，由此，证监会对宁波中百处以60万元的罚款；对公司原董事长、实控人龚东升给予警告，并处以30万元的罚款；对公司原副总司理胡慷给予警告，并处以20万元的罚款。

起原：宁波中百通知

而在一周前，龚东升被处以终身市场禁入，胡慷被禁入十年，想必他们此后很难再有机会进入证券市场兴风作浪。

此外，大恒科技自2018年3月起头立案，经由一年多的查询，最终证监会认定涉案违法事实不成立，决意结案。

野马财经（微信公号：ymcj8686）留意到，宁波中百此次被罚事件具体还要追溯到2013年。那时候徐翔的父亲徐柏良还没有成为公司实控人，当时的宁波中百还叫工大首创，实控工资龚东升。

2013年4月，工大首创关系方天津市九策高科技财富园有限公司（以下简称“天津九策”），与中建四局签署了《工程款债务了偿和谈书》，商定天津九策欠付中建四局9.47亿元工程款的了债问题。

时任法人、董事长龚东升未按照规定履行公章使用审批流程，且未经董事会、股东大会审议的景遇下，向中建四局出具了一份盖有工大首创公章及其本人签名的《担保函》，担保体式为弗成撤销的连带责任保证，且事后未向董事会及其他董监高示知该事项。

就在徐翔被抓的半年后，2016年4月12日，宁波中百收到中建四局邮寄的《关于催促贵司承担担保责任的函》，要求上市公司了债债务，此事东窗事发。

证监会认为，宁波中百未实时在临时通知、按期申报中吐露重大担保事项的行为，违反了《证券法》相关规定，同时宁波中百的董监高未勤勉尽责，未实时发现宁波中百存在内部把握治理缺陷、公章治理不规范等问题，致使宁波中百在2013年至2015年的信息吐露存在重大漏掉。

个中，大恒科技在2017年12月时收到《行政责罚及市场禁入事先示知书》，自2018年3月起，经由一年多的立案查询，最终证监会认定涉案违法事实不成立，决意结案。

至于大恒科技，有接近公司的人士向野马财经理会，应该是受了宁波中百的影响，是以也收到了查询。实际上，从人员关系来看，大恒科技董事长鲁勇志、副董事长赵忆波、董事兼副总裁王学明、自力董事赵秀芳、监事长严鹏，以及监事徐正敏，他们6人同时也是宁波中百的董事及监事。

事实出来后，大恒科技股价连续两日下跌，截止11月21日收盘，收盘代价为11.45元/股，而宁波中百股价反而连续两日上涨，截止今日收盘，代价为9.27元/股。

2017年1月，青岛市中级人民法院对徐翔、竺勇等人把持证券市场案进行了宣判，判决书浮现，徐翔因犯把持证券市场罪被判处有期徒刑五年六个月，随后他被羁押于青岛的缧绁服刑。

（对徐翔24年资源市场浮沉经验感情趣的读者，可以在野马财经微信公号后台输入“徐翔”提取阅读相关文章）

与此同时，其所持有的六家上市公司股份亦被冻结。拜别为大恒科技、宁波中百、东方金钰（600086.SH）、文峰股份（601010.SH）、华美家眷（600503.SH）、长航油运（600087.SH）。除华美家眷外，其他股份拜别由徐翔的妻子、父母和徐翔同伙等代持。

例如，大恒科技的第一大股东是徐翔的母亲郑素贞，持股比例为29.75%，比前十大股东中的2到9名持股比例的合计还要多，今朝仍悉数处于被冻结状况。

图片起原：公司通知

宁波中百的第一大股东是..泽添投资成长有限公司（以下简称“..泽添”），持股比例15.78%，尚被冻结着。..泽添则由徐翔的父亲徐柏良持股99%，其余1%由郑素贞持有。

此外，宁波中百第二大股东竺仁宝所持有8.42%的股份也被冻结，竺仁宝恰是徐翔案中主犯之一竺勇的父亲。

自2014年徐翔拿到宁波中百把握权后，其股权组织弯弯绕绕，不禁让人回忆起当时的收购案。昔时3月，宁波中百法人由龚东升换取为泽熙旧部徐峻，随后控股股东变成..泽添，其与资源市场上大名鼎鼎的泽熙为“兄弟企业”，实控工资徐翔父亲徐柏良。

2014年11月，大恒科技通知称，公司原控股股东中国新纪元有限公司经由和谈让渡体式将其所持有的公司股份1.2896亿股（占公司总股本 29.52%）让渡给郑素贞（徐翔的母亲）。

两个月后，大恒科技复盘后起头连续涨停，共收获5个“一”字涨停，此后跟着大盘走好最高站上39.71元/股的高位，相对于股权让渡前的10.21元/股，涨幅近4倍。

徐翔案近日颇受关注的另一个重点是离婚及百亿资产的瓜分。

今年3月份时，徐翔的妻子应莹对徐翔起诉离婚，凭证野马财经（微信公号：ymcj8686）获得应莹签名的《起诉书》，除了和徐翔打点离婚手续外，她还进展获得孩子的抚育权，以及财富依法处理。

在应莹看来，自己和徐翔2004岁首娶亲至今已有15个年头，在徐翔被耐久关押时，只能独自抚育孩子，失去生活起原，以至于夫妻关系失和，故起诉离婚。

她同时透露，徐翔及家人被查封、拘留、冻结的资产约200多亿元，“这些财富中，有约130亿元是与案件无关的个人合法财富，包括我们夫妻合营财富，也包括徐翔父母、儿子、泽熙系公司等的合法财富。徐翔案判决下达后，法院曾透露会对查封冻结资产进行甄别。今朝还没有进一步的事实。”

不过，按照徐母郑素贞的说法，从徐翔17岁自己借了3万块给他炒股后，母子的资产一贯没有瓜分。此外，徐翔所涉及到的几家上市公司也是由徐翔父母拜别持股，这或许会给夫妻合营财富的界定带来一些变数。

更有意思的是，2019年8月29日，应莹诉徐翔离婚案在青岛缧绁开庭，据庭审现场人士转述，凭证徐翔代理律师在庭上的表述，之前“总舵主”并不合意离婚，但看到老婆后，倏忽情绪打动，赞成离婚，并且抛却孩子的抚育权。

截止今朝，该离婚案仍未有判决，宁波中百、大恒科技股权最终的变数，无疑也牵动着数万投资者的心。

在如斯背景下，你感受两家公司相关查询事实落地，又会带来若何的影响呢？迎接在文末留言。

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