境外交易所驻华机构要如何管？备案范围扩大，代表机构八不得，这七种行为将被处罚

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境外交易所驻华机构的监管规则来了。

证监会今日就《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》（简称《管理办法》）公开征求意见，明晰简化了备案要求和程序，寓监管于服务之中，并进一步规范代表处业务行为，加强事中事后监管，明确法律责任，提高监管执法效能。

关注点一：备案下的监管

2007年5月，证监会发布了《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》，对于加强境外证券交易所代表处的监管，规范其日常活动和行为发挥了重要作用。2015年5月，..决定取消“境外证券交易所驻华代表机构审批”非行政许可审批事项，证监会公告的后续管理衔接措施已将此改为备案。

证监会新闻发言人高莉表示，为落实“放管服”改革成果，需对原管理办法进行修订。为贯彻落实党的十九大及全国金融工作会议精神，加强备案制下对境外证券期货交易所代表处（简称“代表处”）事中事后监管，进一步规范其日常活动，切实防范潜在金融风险，证监会启动了对现行代表处管理办法修订工作，组成了专项工作小组，开展了重点专题研究，形成了《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法（征求意见稿）》（简称《管理办法》）。 

‍关注点二：扩大备案监管范围‍

原办法未对境外期货交易所设立驻华代表处予以规范，随着我国资本市场特别是期货市场对外开放不断深化，部分境外期货交易所在中国设立了类代表处性质的办公室或者公司，游离于监管之外。

为实现监管全覆盖、消除监管空白，《管理办法》第二条将适用范围从证券交易所扩大到证券期货交易所，从而将境外期货交易所代表处也纳入监管。