境外交易所驻华机构要如何管？备案范围扩大，代表机构八不得，这七种行为将被处罚(2)

境外交易所，包括境外证券交易所、期货交易所、证券期货自动报价或者电子交易系统或市场，以及证监会认定的其他境外交易所。境外交易所驻华代表机构（简称代表处），是指境外交易所在中国境内依法设立并专门从事联络、调研等非经营性活动的常驻代表机构，以及证监会认定的其他代表机构。

[原创文章：www.11jj.com]

证监会根据审慎监管的原则，依法对代表处进行监管，，证监会派出机构，在证监会授权范围内对本辖区的代表处进行监管。

‍关注点三：明晰备案制要求和程序‍

为进一步落实行政审批制度改革有关要求，《管理办法》将代表处申请设立行政许可由审批改为事后备案，对原办法相关条文按照行政审批改革内容进行了全面更新，对境外证券期货交易所提交的备案材料做出了明确要求，对备案程序进行了说明，并增加公示备案相关材料以提升透明度。

按照备案要求，境外交易所应当在代表处完成工商登记后五个工作日内向其所在地证监会派出机构提交下列备案材料，并对材料真实、完整负责。其中材料包括了境外交易所出具的致中国证监会的备案申请书；所在国家或者地区有关主管当局核发的、经中国驻该国使（领）馆认证的营业执照或者合法开业证明等复印件；境外交易所章程、管理架构、股权结构图、业务范围、主要业务规则、管理制度、内控机制等说明以及董事会（理事会）成员、管理层人员名单及简介；境外交易所提交备案材料之日起过往三年的年报；代表处设立方案，包括但不限于设立目的、必要性、工作规划、内部机构设置与人员配备、管理制度等内容；境外交易所出具的首席代表授权书；就拟任首席代表最近三年是否存在重大违法违规行为受到处罚情形的声明等。

备案材料齐备的，代表处所在地证监会派出机构应当将备案材料及时报送证监会，证监会对备案代表处的名称、变更、撤销及相关材料等信息予以公示；备案材料不齐备的，代表处所在地中国证监会派出机构要求境外交易所补充提供备案所需材料。

其中，代表处主要负责人为首席代表。首席代表不得由其总部或者地区总部人员兼任，也不得在中国境内任何经营性机构任职。首席代表有..行为的，境外交易所应当更换首席代表。

关注点四：防风险，代表处“八不得”

《管理办法》规定代表处的活动范围为“从事联络、调研等非经营性活动”；考虑到行业惯例将“推介” 视为经营性活动，为避免歧义，《管理办法》不再使用原办 法中的“推介”一词，将其改为“市场介绍”，并新增负面清单“不得涉及具体产品；不得介绍开户、交易方式、交易费用等具有交易导向的内容；不得提出或接受买卖任何证券、期货合约和其他金融产品的要约”。