【恒都法研 | 资本市场】理财子公司管理办法落地，与私募机构合作的大门打开了吗？(4)

近两年来，私募机构的监管一直处于高压态势，基金业协会、各地方证监局都加大了自查和现场检查的力度、范围和频率，北京市证监局联合市场监督管理局11月底向260多家机构发出了现场检查通知，受查机构占到辖区机构的百分之六；严监管或许会成为私募行业的常态化监管趋势。根据证监会发布的《2018年私募基金专项检查执法情况》来看，有近三分之一的机构存在违法违规问题，有近一半的机构存在不规范问题。各私募基金管理人应关注自身的合规风险，如果因合规性问题受到处罚，将对担任理财子公司投资顾问造成实质性的影响。

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（3）需要为基金业协会的会员；

截至目前，取得基金业协会会员资格的机构共有3976家机构，其中普通会员593家、观察会员3295家、联席会员88家，普通会员、联席会员大多是托管机构或服务机构，目前已成为会员的私募机构不足20%。2017年底，基金业协会向所有私募证券投资基金管理人发出入会通知，要求在2018年1月31日前提交法律意见书和入会申请，大部分私募证券投资基金管理人均提交了入会申请，但是截至目前，仍有许多机构入会申请尚未通过。据笔者了解，目前的入会审核工作仍在继续。为便于未来与理财子公司的合作，未提交入会申请的机构也要积极提出入会申请，只有取得了会员资格才有开展与理财资金合作的可能。

（4）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员应当不少于3人；

这一条是对从业人员的要求，一是要具有3年以上连续的相关投资管理经验；二是，符合资格的人员不少于3人。具体的认定条件和材料可以参考基金业协会2016年10月21日发布的《关于发布<证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号>的通知》之《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务》的相关规定内容。

（5）金融监督管理部门规定的其他条件。

（二）作为银行理财子公司私募理财产品的“所投资资产管理产品的发行机构”及“受托投资机构”的条件

 《管理办法》对银行理财子公司私募理财产品“所投资资产管理产品的发行机构”及“受托投资机构”规定了两个方面的条件：